Die Digitalisierung von KYC-Prozessen

Ob Mittelstand oder Großkonzern – kaum ein Unternehmen kommt ohne
effiziente KYC-Prozesse und ein funktionierendes Business Partner
Screening aus. Gerade für Verpflichtete nach dem Geldwäschegesetz
sind KYC-Prozesse von besonderer Bedeutung. Gleichzeitig laufen
viele Schritte der vielschichtigen KYC-Prozesse – sei es bei der
Neukundenanlage oder der Bestandskundenüberprüfung – aktuell noch
sehr manuell ab und binden personelle wie finanzielle Ressourcen im
Unternehmen. Nicht zuletzt die Corona-Pandemie hat zu einem enormen
Digitalisierungsschub beigetragen, der zugleich offengelegt hat,
dass im Bereich der KYC-Prozesse Potenzial besteht, diese unter
Nutzung von Digitalisierung sowohl zeitlich als auch finanziell
effizienter zu gestalten. Damit stehen Möglichkeiten zur Verfügung,
den Aufwand für Unternehmen zu reduzieren, ohne auf einen
qualitativ hochwertigen Prozess verzichten zu müssen. Dr. Christian
Rosinus bespricht mit Salvatore Saporito, wie der Status quo zum
Thema Digitalisierung im Bereich von KYC-Prozessen ist und an
welchen Punkten aus Unternehmenssicht Verbesserungspotenzial
besteht. Außerdem geht es im Podcast um die Frage, welche
Entwicklungen dem Markt in den kommenden Jahren bevorstehen. Hier
geht’s zu Beyond KYC – Der Podcast über Geldwäscheprävention,
Compliance & mehr: https://www.validatis.de/podcast/ Dr.
Rosinus im Gespräch mit: Autor Salvatore Saporito ist seit August
2019 Managing Director bei Validatis im Bundesanzeiger Verlag und
war vorher 17 Jahre bei LexisNexis aktiv. Als eigenständiger
Bereich des Bundesanzeiger Verlages vereint Validatis zwei
Kernkompetenzen: Unternehmensinformationen aus Primärquellen mit
der Kompetenz zur Abbildung regulatorischer Prüfprozesse. Salvatore
Saporito ist unter anderem Mitglied im Deutschen Institut für
Compliance (DICO), in der DGI Fachgruppe Compliance sowie im
österreichischen Compliance Praxis Netzwerk. Er ist regelmäßig
Referent mit Themen zu KYC, Geschäftspartnerüberprüfung und Due
Diligence-Prozessen und führt unter anderem seit Jahren für das
Deutsche Global Compact Netzwerk gemeinsam mit dem DICO Workshops
zum Thema Geschäftspartnermanagement durch. Salvatore Saporito ist
erreichbar unter salvatore.saporito@bundesanzeiger.de.
https://rosinus-on-air.com/ https://rosinus-partner.com/