Podcaster
Episoden
1 Stunde 27 Minuten
In dieser Folge geht es um ESG-Produkte. Damit meine ich
Finanzprodukte, deren Anlagestrategien ESG-Elemente enthalten. Bei
solchen Produkten ist man verpflichtet, sehr genau zu erklären,
worin diese ESG-Elemente bestehen. Man hat also
Offenlegungspf...
24.09.2024
1 Stunde 18 Minuten
In dieser Folge geht es um Finanzsanktionen. Ein Thema, das nicht
so einfach zu greifen ist. Zwar werden in Compliance- und
Geldwäsche-Schulungen regelmäßig auch Sanktionen angesprochen. Da
geht es mal um Wertpapiere russischer Unternehmen, mal um da...
28.06.2024
1 Stunde 26 Minuten
In dieser Folge geht es um die Eignung von Geschäftsleitern.
Genauer gesagt: um die Anforderungen der Aufsicht an die Eignung
von Geschäftsleitern. Wenn eine neue Geschäftsleiterin oder ein
neuer Geschäftsleiter bestellt werden soll, hat die Aufsicht...
27.05.2024
1 Stunde 29 Minuten
In dieser Folge geht es um ESG-Risiken. Es gibt mittlerweile viele
verschiedene Vorgaben zu ESG-Risiken und das mit verschiedenen
Zielsetzungen. - In der SFDR geht es um Transparenz für Anleger. -
In der Taxonomie-Verordnung geht es um nachhaltige
Wi...
1 Stunde 30 Minuten
In dieser Folge geht es um die Vergütung in Wertpapierinstituten.
Es gibt für Wertpapierinstitute zwei verschiedene Bereiche mit
Anforderungen an die Vergütung. Erstens die MiFID, konkretisiert in
den MaComp der BaFin. Zweitens das Wertpapierinstitut...
Über diesen Podcast
Hallo und herzlich willkommen beim Podcast „Finanzmarkt
Compliance“. Ich bin Andrea Fechner. Dieser Podcast gibt Antworten
auf Fragen, die mich – und meine Kunden – in meinem Job als
Beraterin regelmäßig umtreiben. Zugegeben – das sind ziemlich
spezielle Fragen. Nämlich Fragen zur Finanzmarktregulierung. Zum
Beispiel: Wie muss ein Vergütungssystem aussehen? Welche
Anforderungen muss ein Geschäftsleiter erfüllen? Woran muss ich bei
einer Auslagerung alles denken? Und noch viele, viele Fragen mehr.
Zerbrechen auch Sie sich über solche Fragen den Kopf? Und steigen
Sie gern etwas tiefer in ein Thema ein? Dann ist dieser Podcast
auch für Sie. Ich spreche im Podcast mit Expertinnen und Experten,
die solche Fragen beantworten können. Wir greifen einzelne
Regelungen auf und diskutieren, warum es eine Regelung überhaupt
gibt, besprechen, was dabei alles zu beachten ist, und überlegen,
wie man das umsetzen kann. Informationen zu meiner
Plattform-Compliance finden Sie hier:
https://plattform-compliance.de/ Und Informationen zu meiner
Beratungstätigkeit finden Sie hier: https://fechner-consulting.de/
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